中原中证红利质地走动型绽放式指数  证券投资基金发起式连结基金     招募说明书（更新）    基金管制东谈主：中原基金管制有限公司    基金托管东谈主：中信银行股份有限公司         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                       迫切辅导   中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年7月18日证监许可20221535号文准予注册。本基金基金合同于2022年9 月14日稳健胜利。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主贯穿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证红利质地ETF”）的连结 基金，主要通过投资中原中证红利质地ETF缜密追踪标的指数的发挥，因此本基金的净值 会因中原中证红利质地ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金濒临追踪过失抑制未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级步履不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类范例的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行稀奇标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品辛苦提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分探求自身的风 险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全交融基金合 同第二十部分法则的免责条件、第二十一部分法则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发挥。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发奋的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全交融基金合同法则的免责条件和法则的争议处理方式。   本招募说明书年度更新联系财务数据和净值发挥数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务辛苦未经审计）                          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                      一、媒介   《中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更 新）》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                               《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管制办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）                                    、《公开召募 绽放式证券投资基金流动性风险管制法则》（以下简称“《流动性风险管制法则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他联系法则以及《中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金 合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲解或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦肯求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他联系法则享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应闪耀查阅基金合同。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况兼，该 ETF 的投资办法和本基金的投资办法 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。发售时，本基金以中原中证红利质地 走动型绽放式指数证券投资基金为办法 ETF 密追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳绽放式运作方式的基金，简 称连结基金                 ：指《中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发 起式连结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 绽放式指数证券投资基金发起式连结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 金招募说明书》过火更新               《中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结 基金基金居品辛苦提要》过火更新 连结基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出 的更正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制法则》及颁布机关对其通常作念出的更正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及联系法律法则法则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 受中原基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金管制有限公司绽放式基金业务法则》，是范例基金管制 东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同苦守 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的步履          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》法则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或走动的债券等 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验滋扰并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    接洽东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技推敲有限公司                       10%                       统共                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、推广 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券走动部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席推广官。曾任IGM Financial Inc. 的推广副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团推广董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、推广 委员、金钱管制委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司权略财务 部资产管制业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司推广委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、走动与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司推广董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资管制有限公司推广董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院稀奇津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职西宾及广西南宁政府推敲行家。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副西宾、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。西宾，博士生导师，主要研究标的为财务管制、本钱 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府稀奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届世界MBA栽植指挥委员会副主任委员、栽植部工商管制专科教悔指挥 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外照看人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席推广官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 资管制委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司权略财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司权略财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （足下服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室推广总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部推广总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、市集推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部推广总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行权略资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（足下服务），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管 理有限公司推广董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限使命公司。曾任中原基 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏本钱管制有限公司监事、上海中原金钱投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司权略财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤辘集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限使命公司信息期间部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024 年6月11日起任职）、中原中证汽车零部件主题走动型绽放式指数证券投资基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日 起任职）、中原中证红利低波动走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理 （2024年7月2日起任职）、中原中证全指公用劳动走动型绽放式指数证券投资基金基金司理 （2024年7月10日起任职）               、中原中证全指运载走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基 金基金司理（2024年11月7日起任职）                    、中原中证全指运载走动型绽放式指数证券投资基金基 金司理（2024年11月7日起任职）                  、中原中证汽车零部件主题走动型绽放式指数证券投资基金 发起式连结基金基金司理（2024年11月19日起任职）                           、中原中证红利质地走动型绽放式指数 证券投资基金发起式连结基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质地走动 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                、中原中证全指公用劳动交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2024年12月24日起任职）、中原国 证解放现金流走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年2月19日起任职）、中原上证 科创板半导体材料拓荒主题走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月24日起任         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 职）、中原上证科创板东谈主工智能走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月26日起 任职）   、中原国证解放现金流走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2025 年4月29日起任职）、中原国证通用航空产业走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025 年5月21日起任职）          。   历任基金司理：2022年9月14日至2024年7月3日历间，严筱娴女士任基金司理；2024年   主任：徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁强者先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管制东谈主承诺        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验步履，驻防违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 步履，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过火他不正大的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 法则及行业范例，敦厚信用、发奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则联系法则，由国务院证券监督管制机构法则谢却的其他步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权略等信息。   （五）基金管制东谈主的里面抑制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面抑制体系。该里面抑制体系由一系列业务管制轨制         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 及相应的业务处理、抑制范例组成，具体包括抑制环境、风险评估、抑制行动、信息沟通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得回 无保寄望见的抑制设想合感性及运行灵验性的陈诉。   考究的抑制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司管制层树立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹办和范例运作，喜爱职工的合规称职缔结和劳动谈德的培养，并 进行连接栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来抑制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估联系风险 并制定风险抑制轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和范例化，并要求竣工的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，彼此检查、彼此制约。   （1）投资抑制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理换取基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；走动管制部负责系数走动的集中推广。   ①投资决策与推广相分离。投资管制决策职能和走动推广职能严格滋扰，实行集中交 易轨制，建立和完善刚正的走动分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的走动推广契机。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   ②投资授权抑制。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；走动管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动 推广。   ③警示性抑制。按照法则或公司法则树立种种资产投资比例的预警线，走动系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性抑制。根据法律、法则和公司联系法则，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的步履。走动系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。走动管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极度情况将实时反馈并督促治愈。   （2）司帐抑制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和抑制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案撑持和财务吩咐轨制。   （3）期间系统抑制轨制   为保证期间系统的安全富厚运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与辘集安全 管制、软硬件的珍惜、数据的备份、信息期间东谈主员操作管制、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制， 确保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违纪步履的调 查范例和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制服务；各联系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交妥贴的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了独处于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑制轨制的推广情况，确保公司各项经 营管制行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面抑制轨制是本公司董事会及管制层的使命。   （2）上述对于里面抑制的败露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面抑制轨制。            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成马上间：1987 年 4 月 20 日   组织花式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：连接筹办   批准树立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   接洽东谈主：中信银行资产托管部   接洽电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹办范围：保障兼业代理业务；接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办 理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳筹办项 目，开展筹办行动；照章须经批准的面孔，经联系部门批准后依批准的内容开展筹办行动； 不得从事本市产业政策谢却和限制类面孔的筹办行动。）   本行成立于 1987 年，是中国鼎新绽放中最早成立的新兴交易银行之一，是中国最早参 与国表里金融市集融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济树立作出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行达成在上海证券走动所和香港联合走动 所 A+H 股同步上市。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   本行依托中信集团“金融+实业”综合天赋上风，以全面树立“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持敦厚守信、以义取利、稳健审慎、守正改进、照章合规， 以客户为中心，通过实施“五个率先”银行策略，打造有特性、相反化的中信金融服务模式， 向政府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、海外业务、交 易银行业务、托管业务、金融市集业务等综合金融惩处决策；向个东谈主客户提供金钱管制业务、 个东谈主信贷业务、信用卡业务、私东谈主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全地点高傲政府与机构、企业、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。   截止 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中 信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银搭理 有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限 公司 7 家附庸机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）有限公司在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务搭理中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银搭理有限使命公司为本行全 资搭理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起树立的国内首家独处法东谈主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行深化把抓金融服务政事性、东谈主民性，长久在党和国度策略大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度策略的赤诚践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极树立 者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产范畴超 9.5 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强 大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银 行品牌价值 500 强”榜单中名挨次 19 位；本行一级本钱在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行名次”中位列 18 位。   （二）主要东谈主员情况   芦苇先生，中信银行党委副文书、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副文书， 自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现北京分行）党委委员、总 司理助理、副总司理，总行权略财务部（现财务司帐部）副总司理（足下服务）、总司理， 总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）                                  、业务总监、 党委委员、副行长，期间先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金 银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委文书、行长；中信信赖有限使命公司党委文书、总 司理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司服务。芦先生领有二十五          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 年中国银行业从业教养，领有中国、中国香港、澳大利亚注册司帐师经验，获澳大利亚迪肯 大学专科司帐学硕士学位。   谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，分担托管业务。谢先生曾任中国出口信用保 险公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中 国光大集团股份公司党委委员、纪委文书。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力 资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公 司党委文书，河北省分公司负责东谈主、党委文书、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大学，获经 济学博士学位，高级经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务筹办情况 批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“敦厚信用、发奋尽责”的原则，切实履行托管 东谈主职责。   截止 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管制居品、信赖居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 范畴达到 16.81 万亿元东谈主民币。   （四）基金托管东谈主的里面抑制轨制 面严格的贯彻推广；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务连接、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、抑制和幸免风险，确保 基金财产安全，珍惜基金份额持有东谈主利益。 风险驻防服务；托管部内设内控合规岗，专诚负责托管部里面风险抑制，对基金托管业务的 各个服务要领和业务过程进行独处、客不雅、刚正的稽核监察。 抑制和驻防基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管制办法》、                                     《中信银        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 行基金托管业务里面抑制管制办法》和《中信银行托管业务内控检查实施详情》等一整套规 章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个要领，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 连接、稳健发展。 上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的物资条件，对业务运行 场合实行闭塞管制，在症结部门和岗亭树立了安全守秘区，安设了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面抑制防地和业务授权管制等轨制，确保所托管的基金财 产独处运行；营造考究的里面抑制环境，开展多种花式的连接培训，加强劳动谈德栽植。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息败露办法》                            、基金合同、托管公约和有 关法律法则及规章的法则，对基金的投资运作、基金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料 中登载的基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》                                    、基金合 同和联系法律法则及规章的步履，将实时以书面花式文书基金管制东谈主限期纠正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金托管东谈主发现基金管制 东谈主有紧要违纪步履或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面花式陈诉中国证监 会。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                        五、联系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金管制有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 接洽东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 接洽东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 接洽东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （5）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 接洽东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （6）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 接洽东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （7）南 京 银 行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 接洽东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （8）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 接洽东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （9）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 传真：0512-63969209 接洽东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 接洽东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 接洽东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （12）珠海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 法定代表东谈主：宗少俊 电话：0756-96588 接洽东谈主：李阳 网址：http://www.crbank.com.cn 客户服务电话：0756-96588 （13）深圳前海微众银行股份有限公司 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住所：深圳市福田区福田街谈福华一都119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （79）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （80）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （81）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （82）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 接洽东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） （83）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （84）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （85）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （86）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号              中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      接洽东谈主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （87）东方证券股份有限公司      住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层      办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层      法定代表东谈主：潘鑫军      电话：021-63325888      传真：021-63326729      接洽东谈主：孔亚楠      网址：www.dfzq.com.cn      客户服务电话：95503      （88）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      接洽东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （89）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 电话：020-88834780 传真：020-88836914 接洽东谈主：郭杏燕 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （90）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 接洽东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （91）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 接洽东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （92）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 接洽东谈主：张瑾         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （93）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 接洽东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （94）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 接洽东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （95）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （96）吉利证券股份有限公司         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （97）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外金钱中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 接洽东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （98）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （99）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 接洽东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （100）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （101）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 接洽东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （102）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 接洽东谈主：谢国梅             中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （103）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （104）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    接洽东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （105）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一都115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华一都115号投行大厦18楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701    接洽东谈主：单晶    网址：www.firstcapital.com.cn    客户服务电话：95358         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） （106）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌海外金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌海外金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 接洽东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （107）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古正途1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 接洽东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （108）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 接洽东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （109）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：徐朝日    电话：029-87211526    传真：029-87424426    接洽东谈主：梁承华    网址：www.westsecu.com    客户服务电话：95582    （110）华福证券有限使命公司    住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层    办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层    法定代表东谈主：黄金琳    电话：0591-87383623    传真：0591-87383610    接洽东谈主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （111）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    接洽东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （112）五矿证券有限公司    住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途3165号五矿金融大厦 （18-25层）    法定代表东谈主：郑宇    电话：0755-23375492、0755-23375626                中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）      传真：0755-82545500      接洽东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （113）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （114）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （115）中山证券有限使命公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东谈主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      接洽东谈主：罗艺琳          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （116）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （117）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 接洽东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （118）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 接洽东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （119）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 办公地址：哈尔滨市松北区改进三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （120）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 接洽东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （121）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （122）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 传真：021-50122398 接洽东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （123）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （124）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 接洽东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （125）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 接洽东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95390 （126）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （127）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 接洽东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （128）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 接洽东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （129）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （130）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 接洽东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （131）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 接洽东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （132）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773             中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   接洽东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （133）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   接洽东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管制东谈主可根据联系法律、法则的要求，采纳合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金管制东谈主网站联系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金管制东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  接洽东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  法定代表东谈主：朱小辉  接洽电话：010-57763999         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 传真：010-57763599 接洽东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 推广事务合伙东谈主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他联系     本基金召募肯求依然中国证监会 2022 年 7 月 18 日证监许可20221535 号文注册。 法则召募。   本基金自 2022 年 8 月 29 日起至 2022 年 9 月 9 日进行发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与办法 ETF 的接洽与区别     本基金为办法 ETF 的连结基金。本基金主要投资于办法 ETF 以求达到投资办法，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。     在投资方法上，本基金为办法 ETF 的连结基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标  的指数；本基金的办法 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。     在走动方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；  本基金的办法 ETF 属于走动型绽放式指数证券投资基金，办法 ETF 的投资者不错在二级  市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与办法 ETF 事迹发挥可能出现相反，可能激励相反的身分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；办法 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；办法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类 基金份额永诀树立代码，永诀狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与 基金托管东谈主协商，治愈现存基金份额类别的销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东谈主大会，治愈前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违抗法律法则且对现存基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管制 东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可树立不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东谈主大会，治愈前基金管制东谈主需 实时公告。联系基金份额类别的具体法则等联系事项届时将另行公告。  （五）召募对象  合适法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的胜利   根据联系法则，            基金合同于 2022 年 9 月 14 日稳健胜利。         本基金高傲基金合同胜利条件， 自基金合同胜利日起，本基金管制东谈主稳健运转管制本基金。   基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金资产范畴低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法则或证监会法则发生变化，上述断绝规 定被取消、调动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会法则推广。   《基金合同》胜利三年后若仍连接存续，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东谈主应当在依期陈诉中赐与败露； 贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会陈诉并提议 惩处决策，如连接运作、调理运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                     八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子走动平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一都交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    地址：成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子走动    本公司电子走动包括网上走动、迁徙客户端走动等。投资者不错通过本公司网上走动 系统或迁徙客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、联系服务机构中（一）销 售机构的联系描述。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽放日实时期    投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平淡走动日的走动时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同胜利后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或践诺情况需要， 基金管制东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信 息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。    本基金自 2022 年 10 月 12 日起绽放日常申购、赎回、调理、依期定额申购等业务。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调理肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行狡计；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在苦守基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为准； 在新法则运转实施前依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回肯求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在基金管制东谈主直销机构或中原 金钱保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请苦守基金管制东谈主直销机构或中原金钱的联系法则。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的法则为准。具体业务办理请苦守各代销机构的联系法则。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可选择上述步履对基金范畴赐与抑制。具体见基金管制东谈主联系公告。 限制。基金管制东谈主必须在治愈前依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。   （五）申购和赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构法则的范例，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否胜利以基金登记机构阐发为准。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否胜利以基金登记机构阐发为准。   投资东谈主赎回肯求成功后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管制东谈主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该走动的灵验性进行 阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构法则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。肯求的阐发以登记机构或基金管制东谈主的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）            前端申购费率            申购金额           申购金额 ≥ 500 万元          每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：             持有期限                赎回费率           持有期限 ＜ 7天             1.50%          持有期限 ≥ 30 天            0.00%          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   对峙续持有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对峙续持有长于7 天（含）少于30天的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。 益无骨子不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销权略，针对以特定走动方式（如网上 走动、迁徙客户端走动）等进行基金走动的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错妥贴调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守联系法律法则以及监管部门、自律法则的 法则。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额永诀为1,000.00元、100万 元、200万元，则各笔申购职守的前端申购用度和得回的A类基金份额狡计如下：           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                              申购1           申购2            申购3        申购金额（元，a）             1,000.00      1,000,000.00   2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28    1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43     A类基金份额净值（e）                1.2300           1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得回的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                    1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                   1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得回的 C 类基金份额狡计如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得回的赎回金额狡计如下：         赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额狡计如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。 遇稀奇情况，经履行妥贴范例，不错妥贴延伸狡计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定断绝或暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 回肯求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部 分可宽限支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分赐与解除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调理中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回 范例推广。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取 消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被解除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在法则媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东谈主跨越基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金管制东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回肯求有清贫或觉得因支付全 部投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东谈主不错宽限办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主觉得有才能支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按平淡范例进行。对于单个投资东谈主跨越基金总份 额 20%以上的大额赎回肯求，基金管制东谈主在剩余支付才能范围内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回肯求将被解除。   ②如果基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有清贫时，则系数投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主跨越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在法则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金调理   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行肯求。   （3）基金调理选择未知价法，即基金的调理价钱以调理肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日肯求基金调理后，T+1日可得回阐发。   （5）除另有法则外，基金份额持有东谈主单笔转出肯求苦守转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选择相似的 比例阐发；在转出肯求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出肯求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的联系法则赐与顺延或解除基金调理。   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体法则。   基金管制东谈主有权根据市集情况治愈调理的范例及联系限制，但应最迟在治愈胜利前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作。   （2）证券走动场合在走动时期非平淡停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯穿多半赎回，基金管制东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金管制东谈主觉得会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔调理肯求。   （5）基金管制东谈主有正大原理觉得需要断绝或暂停接受基金调理肯求的。   （6）发生基金合同法则的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则法则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行绽放基金调理时，基金管制东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行绽放基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，闪耀如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再走运转狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再走运转狡计。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再走运转狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持或然期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持或然期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再走运转狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均治愈持或然期，狡计方法如下：   治愈后的持或然期=原持或然期×原份额/（原份额+新增份额）   基金管制东谈主不错在法律法则和本基金合同法则范围内治愈基金调理的联系业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                用度狡计    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               面孔                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调理肯求，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               面孔                  用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调理金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                面孔                 用度狡计    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                  用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                               6.50    调理金额（F=C-E）                              1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                面孔                  用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：               面孔                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               面孔                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：               面孔                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调理肯求，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                面孔                    用度狡计    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                     用度狡计          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65,000.00    调理金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  面孔               用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调理金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  面孔               用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     19.45      转出基金用度（I=E+H）                            25.45      调理金额（J=C-I）                            1,174.55      转入时收取申购费率（K）                             0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                        1.300      转入基金份额（O=L/N）                           903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    面孔              用度狡计      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                            60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                 194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                        254,499.02      调理金额（J=C-I）                       11,745,500.98      转入基金用度（K）                              1,000.00      净转入金额（L=J-K）                      11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.300      转入基金份额（N=L/M）                      9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    面孔              用度狡计      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调理金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调理肯求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额狡计如下：                  面孔                    用度狡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调理金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额狡计如下：                  面孔                    用度狡计    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    赎回费（S=Q*R）                                5.56    适用后端申购费率（T）                              1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                    15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                         1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  面孔               用度狡计    转出份额（A）                               1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200    转出总金额（C=A*B）                          1,200.00    转出基金赎回费率（D）                              0.5%    赎回费（E=C*D）                                6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100    适用后端申购费率（G）                              1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                           16.89    调理金额（J=C-I）                           1,183.11    转入基金用度（K）                                 0.00    净转入金额（L=J-K）                          1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.500    转入基金份额（N=L/M）                          788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                  面孔               用度狡计    转出份额（A）                               1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200    转出总金额（C=A*B）                          1,200.00    转出基金用度（D）                                0.00    调理金额（E=C-D）                           1,200.00    销售服务费率（F）                                0.3%    转入基金申购费率（G）                              2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                      1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                           22.14          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额狡计如下：                面孔                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调理肯求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  面孔                  用度狡计    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                  面孔                  用度狡计    赎回份额（J）                                      800.00          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（K）                             1.300    赎回总金额（L=J*K）                           1,040.00    赎回费率（M）                                   0.5%    赎回费（N=L*M）                                5.20    适用后端申购费率（O）                               1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                     11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                          1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 面孔                 用度狡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1,300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.1%    转出基金用度（E=C*D）                             1.30    调理金额（F=C-E）                            1,298.70    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           865.80   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈足下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关辛苦，对于合适条件的非走动过户肯求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构规 定的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的范例收取转托管费。   （十五）依期定额投资权略        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资权略，具体法则由基金管制东谈主另行法则。投 资东谈主在办理依期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所法则的依期定额投资权略最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据联系业务法则受理基金份额持有东谈主通过中国 证监会招供的走动场合或者走动方式进行份额转让的肯求。具体由基金管制东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）如联系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管制东谈主可制定相应的业务法则并开展联系业务，并依照《信息败露办法》的联系法则进行 公告。   （二十）基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。                    九、基金的投资   （一）投资办法   通过对办法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的答复。 本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪过失不跨越 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资办法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过火他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的法则参与转融通证券出借业务。如法律法则         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴范例后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过走动所买卖或申购赎回的方式投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产稀奇申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购办法 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法得回鼓胀数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非成份股等进行妥贴的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联结对畴昔市集利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益富厚、流动性考究的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地达成投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器具。   基金参与股指期货走动，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、走动活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金参与股票期权走动，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东谈主将根据审慎原则，建立期权走动决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货走动，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抑制参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产维持证券的市集利率、刊行条件、维持资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，计算资产失言风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶植接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采纳有 较好盈利才能或成永久景的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹办景况，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资权略等方面推测、并通过实地调研等方式阐发上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地达成投资办法，在加强风险驻防并苦守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，苦守法律法则的法则，履行妥贴范例后相应治愈和更新联系投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持 证券范畴的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 跨越其种种资产维持证券统共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资范例，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值 的 20%，在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一走动日基金资产净值的 30%；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （14）在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制法则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推广，与境内上市走动 的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、走动被暂停或交收延伸等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述法则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行治愈，但中国证监会法则的稀奇情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）法则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起运转。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动苦守届时灵验的法律法则或监管法则。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过火他不正大的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺抑制东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。联系走动必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （五）标的指数   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并提议惩处决策，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息苦守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或失言风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时 对子系成份券进行治愈。                中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为中证红利质地指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为办法 ETF 的连结基金，办法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）办法 ETF 发生联系变更情形的处理方式     办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行妥贴范例后由投资于办法 ETF 的连结 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开持有东谈主大会；若届时本基金管制东谈主已 有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行适 当的范例后可中式其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。     （九）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。     （十）基金投资组合陈诉                 中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉：                                                           占基金总资产  序号                 面孔               金额(元)                                                            的比例(%)            其中：股票                          3,279,780.87           1.99            其中：债券                           605,792.98            0.37                 资产维持证券                               -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                      -              -            融资产                                                           占基金资产净   序号        基金称号     基金类型   运作方式    管制东谈主      公允价值                                                           值比例（%）             中原中证                    中原基金                             走动型开             151,800,7                              放式                  90.90              ETF                     公司                                                          占基金资产净值比 代码                 行业类别             公允价值（元）                                                           例（％）  A        农、林、牧、渔业                                  -                   -             中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）  B    采矿业                                236,900.00           0.14  C    制造业                               2,103,377.47          1.29  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   207,263.00           0.13  E    建筑业                                 13,036.00           0.01  F    批发和零卖业                              24,910.00           0.02  G    交通运载、仓储和邮政业                         77,115.00           0.05  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息期间服务业                    317,686.40           0.19  J    金融业                                299,493.00           0.18  K    房地产业                                         -                -  L    租出和商务服务业                                     -                -  M    科学研究和期间服务业                                   -                -  N    水利、环境和寰球设施管制业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    栽植                                           -                -  Q    卫生和社会服务                                      -                -  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                           -                -       统共                                3,279,780.87          2.01                                                         占基金资产净 序号     股票代码       股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％) 序号              债券品种               公允价值(元)              占基金资产净               中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                                                                   值比例(％)          其中：政策性金融债                                        -                -                                                                   占基金资产净  序号           债券代码     债券称号       数目(张)         公允价值(元)                                                                   值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      本基金本陈诉期末无股指期货投资。           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在陈诉编制日前一年内受到公开非难、 处罚的情形。   序号            称号               金额(元)   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调理债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在开通受限情况。                 中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）       由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                                    十、基金的事迹       基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发奋的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发挥。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹打算不包括基金份额持有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后践诺   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证红利质地 ETF 发起式连结 A                           份额净值增                    事迹比拟基                 份额净值增                事迹比拟基     阶段                    长率范例差                    准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2022 年 12     2.00%     1.02%          -1.54%    1.15%   3.54%   -0.13%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.63%    0.79%          -5.70%    0.80%   2.07%   -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12     6.91%     1.62%          4.14%     1.64%   2.77%   -0.02%   月 31 日 日至 2025 年 3      -0.47%    0.82%          -0.86%    0.83%   0.39%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        4.60%     1.21%          -4.14%    1.24%   8.74%   -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证红利质地 ETF 发起式连结 C     阶段          份额净值增     份额净值增      事迹比拟基         事迹比拟基    ①－③     ②－④                 中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                 长率①      长率范例差     准收益率③         准收益率标                            ②                     准差④ 日至 2022 年 12     1.91%    1.02%         -1.54%    1.15%   3.45%   -0.13%   月 31 日 日至 2023 年 12    -3.92%    0.79%         -5.70%    0.80%   1.78%   -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12     6.59%    1.62%         4.14%     1.64%   2.45%   -0.02%   月 31 日 日至 2025 年 3     -0.55%    0.82%         -0.86%    0.83%   0.31%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        3.80%    1.21%         -4.14%    1.24%   7.94%   -0.03% 年 3 月 31 日）                             十一、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款   以过火他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户       基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账   户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销   售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。       （四）基金财产的撑持和刑事使命         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基 金合同》的法则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章抛弃、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动场合的走动日以及国度法律法则法则需要对 外败露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门联系法则。 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近走动日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不成实在反应公允价值的， 应付报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征探求。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主觉得按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近走动市价，确定公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）走动所上市走动的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 新刊行未上市、回购走动中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会联系法则确定 公允价值。   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着 相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近走动日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的法则估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 法则估值。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法则的法则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 的余额数目狡计，种种基金资产净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金 管制东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有法则的，从其法则。   每个服务日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值不实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为基金份额净值 不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值不实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由于估值不实使命方未         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值不实使命方依然积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值不实的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值不实的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值不实 使命方仍应付估值不实负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权柄；如果得回不 当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额 加上依然得回的不当得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值不实使命方。   （4）估值不实治愈接纳尽量复原至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的使命方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现不实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步履驻防损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条件进行抵偿：        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议推广，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主 未对狡计过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东谈主损失的，应根据法律法则的法则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照过失进度各自承担相应的使命。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计不实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个绽放日走动结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十）稀奇情况的处理 金资产估值不实处理。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、 妥贴、合理的步履进行检查，关联词未能发现该不实或虽发现不实但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值狡计不实，基金管制东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应积极选择必要的步履松开或排斥由此形成的影响。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为消亡类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金管制东谈主可对种种别基金份额永诀制定收益分拨决策，消亡类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违抗法律法则且对现存基金份额持有东谈主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系法则在法则媒介公告。            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得跨越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为消亡类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》 推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》胜利后与基金联系的信息败露用度；   （5）《基金合同》胜利后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货走动用度；   （8）基金投资办法 ETF 的联系用度（包括但不限于办法 ETF 的走动用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户珍惜用度；   （12）按照国度联系法则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   （2）基金托管东谈主的托管费         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩处。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据联系法则及相应公约法则， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （3）《基金合同》胜利前的联系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管制东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据联系法律法则及中国证监会的联系法则不得列入基金用度的面孔。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法则。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的狡计方式”中的联系法则。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的法则代扣代缴。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照联系法则编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介公告。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管制法则》、《基金合同》过火他联系法则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法则时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会法则媒介败露，并保证投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开败露的信息辛苦。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 行动中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛苦概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品辛苦提要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品辛苦提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛苦提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在法则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦提要、《基金合同》和基金托管公约 登载在法则网站上，并将基金居品辛苦提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于法则媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   《基金合同》胜利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在法则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在法则网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在法则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》法则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在法则网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在法则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1）《基金合同》断绝、基金计帐；   （2）调理基金运作方式、基金合并；          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （3）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （4）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （6）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管制东谈主的践诺抑制东谈主变更；   （7）基金召募期延长或提前结果召募；   （8）基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制东谈主、基金托管 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管制东谈主或其高级管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺抑制 东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，中国证监会另有法则的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价不实达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运转办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （18）本基金贯穿发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （21）基金管制东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）基金份额的拆分；   （23）基金变更份额类别树立；        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （24）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露 义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将联系情况立即陈诉中国证监会。   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在法则网站上，并将计帐陈诉辅导性公 告登载在法则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产维持证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度陈诉中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露的股 指期货走动情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭示股指 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露的国 债期货走动情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭示国债 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   基金管制东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权走动的联系情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险打算、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的 影响等。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会法则媒介败露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务的走动情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等，并就陈诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联走动事项作念闪耀说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的法则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专诚部门及高级管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息败露内容与 花式准则等法则的法则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品辛苦提要、基金计帐陈诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的实在、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于法则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露消亡 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的联系法则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则法则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息败露另有法则的，从其法则。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》法则的司帐师事务所进行审计并败露专项 审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户种种别基金份额持有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购肯求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作打算和基金事迹打算应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额高傲基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘合适《证券法》 法则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分法则的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在依期陈诉中单独进行败露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有法则的，从其法则。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、联系法则不一致的，以届时的法律法 规、联系法则为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴范例后，在对基金份 额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、治愈或补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）连结基金风险   本基金为 ETF 连结基金，基金资产主要投资于办法 ETF，在多数情况下将撑持较高的 办法 ETF 投资比例，基金净值可能会随办法 ETF 的净值波动而波动，办法 ETF 的联系风 险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪过失抑制未达约定办法：   ①办法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖办法 ETF 时所产生的价钱相反、走动成本和走动冲击。   ③基金治愈资产配置结构时所产生的追踪过失。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪过失。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪过失。   ⑥基金的管制费和托管费所产生的追踪过失。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与办法 ETF 事迹相反的风险   本基金为办法 ETF 的连结基金，但由于投资方法、走动方式等方面与办法 ETF 不同， 本基金的事迹发挥与办法 ETF 的事迹发挥可能出现相反。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍惜，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈诉并提议惩处决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管制东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息苦守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与联系市集发挥 存在相反，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或失言的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭着负面事件面 临退市或失言风险，本基金和办法 ETF 可能会对子系成份券进行治愈，从而可能产生追踪 偏离、追踪过失抑制未达约定办法的风险。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹办景况受多种身分影响，如市集、期间、竞争、管制、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在走动过程中发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失言、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁减导致债券价钱下落，或者债券回购走动到期时 走动敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金持 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹办环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下落。   在办法 ETF 暂停走动或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管制东谈主可 能无法飞速、低成腹地治愈基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的稀奇要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制器具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临多半赎回肯求被宽限办理、赎回肯求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，闪耀了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   本基金为 ETF 连结基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的办法 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，通常情况 卑劣动脾气况考究。关联词在办法 ETF 暂停走动或者暂停赎回或个股流动性不及等的稀奇情 况下，基金管制东谈主可能无法飞速、低成腹地治愈基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管制步履   当本基金发生多半赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳以卑劣动性风险管制步履：   ①宽限办理多半赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步履。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行抑制治愈， 算作特定情形下基金管制东谈主流动性风险的扶植步履，包括但不限于：   ①宽限办理多半赎回肯求   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回肯求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，闪耀了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，闪耀了解本基金减速支付 赎回款项的情形及范例。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 闪耀了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行治愈，使得市集的冲击成本大概分拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他步履。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验滋扰并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调理等业务，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 格的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作打算和基金事迹打算时仅需探求主袋 账户资产，因此本基金败露的事迹打算不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券持有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些走动赋予SPV在资产维持证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能愚弄 这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成达成其参与证券化交 易所预测的投资收益办法的可能性。   （4）SPV失言风险：在以债务器具（债券、单据等）算作证券化走动载体，也即走动 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生失言从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金高傲建立或者撑持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者庸俗，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑制存在过失或者东谈主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪走动、司帐部门诓骗、走动不实、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样走动步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响走动的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险抑制联系业务法则，中登公司和走动所对走动参与东谈主的证 券走动资金进行前端额度抑制，由于推广、治愈、暂停该抑制，或该抑制出现极度等，可 能影响走动的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法抑制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化基金管制东谈主为治愈 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金管制东谈主 自身径直抑制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。 券市集宽敞法则等作出的概述性描述。销售机构根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才能与居品风险之间的匹配窥探，并须随时关怀本基金风险品级的联系情况，严慎 作出投资决策。   基金管制东谈主承诺以敦厚信用、发奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔事迹发挥。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者焕发”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在法则媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，                    《基金合同》应当断绝： 的； 监会另有法则时从其法则； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》法则的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。     中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。     中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄见附件二。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务面孔。主要服务内容如下：   （一）辛苦发送   基金管制东谈主根据持有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户辛苦（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金走动对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子走动   持有中国树立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子走动的联系公约，接受本公司联系服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、辛苦变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短慑服务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信花式得回市集资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、调动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024年7月5日发布中原基金管制有限公司对于治愈中原中证红利质地走动型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理的公告。   （二）2024年7月18日发布中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年第二季度陈诉。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （三）2024年8月30日发布中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年中期陈诉。   （四）2024年10月25日发布中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式 连结基金2024年第三季度陈诉。   （五）2024年11月27日发布中原基金管制有限公司对于增聘中原中证红利质地走动型 绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理的公告。   （六）2025年1月22日发布中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年第四季度陈诉。   （七）2025年3月7日发布中原基金管制有限公司对于办公地址变更的公告。   （八）2025年3月12日发布中原基金管制有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （九）2025年3月31日发布中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年年度陈诉。   （十）2025年4月19日发布中原基金管制有限公司对于治愈中原中证红利质地走动型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理的公告。   （十一）2025年4月22日发布中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式 连结基金2025年第一季度陈诉。                 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 基金注册的批复。                                       。                                       。   （二）存放地点       中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管制有限公司                                 二〇二五年五月三旬日          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花式：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的权柄与义务            《运作办法》过火他联系法则，基金管制东谈主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则法则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》法则的用度；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权柄，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、调理 和非走动过户等业务法则；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系法则，联结基金份额持有东谈主洗钱风险 景况，选择相应合理的抑制步履；   （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过火他联系法则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起,以敦厚信用、严慎发奋的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处,对所管制的不同基金永诀管制，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系法则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥贴合理的步履使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的法则，按联系法则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他联系法则，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不涌现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他联系法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主涌现，因向审 计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系法则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在法则时期发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》法则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临抛弃、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 管制东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （25）推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   批准树立机关和批准树立文号：国办函198714 号   组织花式：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续期间：连接筹办   基金托管经验批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东谈主的权柄与义务            《运作办法》过火他联系法则，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过火他联系法则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、发奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （2）树立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金永诀树立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他联系法则另有法则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，因向审计、法律等外部专科照看人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说明基金管制 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金管制东谈主有未推广《基 金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛苦 20 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系法则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临抛弃、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主；          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而衔命；   （20）按法则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法则或基金合同另有约定外，消亡类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）谨慎阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）苦守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系走动及业务法则；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其实在性；   （11）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有法则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法则的除外：   （1）除本合同另有约定外，断绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或治愈收费方式；   （3）增多、减少、治愈基金份额类别树立；   （4）治愈基金份额净值的狡计和公告时期或频率；   （5）本基金选择其他方式参与办法 ETF 的申购赎回；   （6）基金管制东谈主、证券走动所、登记机构、销售机构治愈联系基金认购、申购、赎回、 调理、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的法则；   （7）经履行妥贴范例，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配 合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、书面 表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈足下有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法则、                          《基金合同》和会议文书的法则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈足下有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内贯穿公布联系 辅导性公告；        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主 代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的托付东谈足下 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。 用辘集、电话或其他方式进行表决，或者接纳辘集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有法则的除外）               、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，起初由大会足下东谈主按照下列第七条法则范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会足下东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会足下东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表足下；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能足下大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或足下基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交合适会议通 知中法则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书法则的书 面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的足下东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会足下东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议足下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会足下东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起 2 个服务日内按照法律法则和中国证监会联系 法则的要求在法则媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金所持办法 ETF 份额愚弄表决权的方式   鉴于本基金是办法 ETF 的连结基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额愚弄与办法 ETF 联系的持有东谈主权柄，如办法 ETF 持有东谈主大会召集权、参加办法 ETF 持          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 有东谈主大会的表决权。狡计参会份额和计票时，本基金基金份额持有东谈足下有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有办法 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金持有东谈主，如经基金管制东谈主阐发其单独或统共 持有的本基金基金份额所对应的办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10%的，可对办法 ETF 愚弄基金份额持有东谈主大会的召集权。   如办法 ETF 召开基金份额持有东谈主大会，本基金的基金份额持有东谈主有权切身出席/出具书 面表决宗旨或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具书面表决宗旨，并有权按照所持有 的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以办法 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的基金份额持有东谈主的托付以本基 金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈足下有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主；          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系法则以本节稀奇约定内容为准，本 节莫得法则的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果办法 ETF 召开持有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含办法 ETF，永诀确定本基金主侧袋账户对于办法 ETF 的表决权及相应表决票数。办法 ETF 持有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有法则的，从其法则。              第三部分 基金收益分拨原则、推广方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为消亡类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 金管制东谈主可对种种别基金份额永诀制定收益分拨决策，消亡类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违抗法律法则且对现存基金份额持有东谈主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系法则在法则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得跨越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为消亡类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》 推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的法则。       第四部分 与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应公约法则，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的法则。   五、基金税收           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的法则代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资办法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过火他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的法则参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴范例后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持 证券范畴的 10％；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 跨越其种种资产维持证券统共范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资范例，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值 的 20%，在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制法则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推广，与境内上市走动 的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、走动被暂停或交收延伸等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述法则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行治愈，但中国证监会法则的稀奇情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）法则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起运转。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动苦守届时灵验的法律法则或监管法则。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过火他不正大的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行动。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺抑制东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。联系走动必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》胜利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在法则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同铲除和断绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，                    《基金合同》应当断绝： 邻接的；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 国证监会另有法则时从其法则； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、联合惩处，协商、联合不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有       中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 效的仲裁法则按普通范例进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，各自连接赤诚、发奋、尽责地履 行《基金合同》法则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统领。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘抄                     一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   成马上间：1998年4月9日   批准树立机关：中国证券监督管制委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字199816号   组织花式：有限使命公司   注册本钱：2.38亿元东谈主民币   筹办范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管制；4、从事特定客户资产管制业务；   存续期间：连接筹办   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东谈主：方合英   成马上间：1987年4月20日   基金托管业务批准文号：证监基金字【2004】125号   组织花式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   筹办范围：保障兼业代理业务；接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办 理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。                          （企业照章自主采纳筹办面孔，           中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 开展筹办行动；照章须经批准的面孔，经联系部门批准后依批准的内容开展筹办行动；不得 从事本市产业政策谢却和限制类面孔的筹办行动。                      ）   存续期间：连接筹办              二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资办法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过火他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的法则参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴范例后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持 证券范畴的 10％；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 跨越其种种资产维持证券统共范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资范例，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值 的 20%，在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制法则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推广，与境内上市走动 的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、走动被暂停或交收延伸等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述法则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行治愈，但中国证监会法则的稀奇情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）法则的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起运转。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动苦守届时灵验的法律法则或监管法则。 行监督：   根据法律法则的法则及基金合同的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过火他不正大的证券走动行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺抑制东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应苦守审慎筹办原则，配备专诚的 期间系统和管制东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务过程，灵验驻防 和抑制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息败露登载基金事迹发挥数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金管制东谈主 违抗上述约定，应实时辅导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到辅导后应实时查对阐发并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基 金管制东谈主对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监 会陈诉。   （五）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违抗法律法则、本公约的法则，应当断绝 推广，实时辅导基金管制东谈主，并依照法律法则的法则实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主依据走动范例依然胜利的指示违抗法律法则、、本公约法则的，应当实时辅导 基金管制东谈主，并依照法律法则的法则实时向中国证监会陈诉。   （六）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在法则 时期内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据辛苦和 轨制等。   （七）基金管制东谈主应苦守中华东谈主民共和国反洗钱法律法则，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等坐法不法行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责访问，提供实在、准确、        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 竣工客户辛苦，苦守基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资联系管制法则。对具备合理原理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管法则选择必要管控措 施。   （八）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违抗刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主苦守联系 法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正大原理未推广或延伸推广基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗法律法则、 《基金合同》及本公约联系法则时，应实时以书面花式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面花式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法则的法则陈诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛苦以 供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在法则时期内回话基金管制东谈主并改正。                  四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则                                       《基 金合同》及本公约另有法则，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 需账户。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 金财产的竣工与独处。             《运作办法》过火他联系法律法则另有法则，或者《基金合同》 及本公约另有约定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同胜利前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系法则的，由 基金管制东谈主在法依期限内遴聘具有从事联系业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为 灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。召募的股票按照走动所和登记机 构的法则和过程办理股票的冻结与过户，最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回对价的现金 部分、支付基金收益、收取申购对价的现金部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系辛苦。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管制 算有限使命公司开设证券账户。          中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的法则推广。 关账户的开设、使用的，若无联系法则，则基金托管东谈主应当比照并苦守上述对于账户开设、 使用的法则。   （六）债券托管账户的开设和管制   基金合同胜利后，基金管制东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，肯求并取得参加 世界银行间同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；在上述手续办理结束之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的撑持   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑持。 基金托管东谈主对其除外机构践诺灵验抑制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法则撑持由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管制东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有法则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份正本的原件。紧要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按法则各自撑持,其中基金托管东谈主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值狡计与复核      （一）基金资产净值的狡计和复核  金资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新） 合同》的法则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《证券投资基金司帐核算业 务指引》过火他法律法则的法则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日结果后狡计得出当日的该基金份额净值， 并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值信息狡计结果进行复核，并 以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 以及联系法律法则的法则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。 时，视为基金份额净值估值不实。当基金份额净值出现不实时，基金管制东谈主应当立即赐与 纠正，并选择合理的步履驻防损失进一步扩大；当计价不实达到基金份额净值的0.25%时， 基金管制东谈主应当文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价不实达到基金份额净值的 机关对前述内容另有法则的，按其法则处理。 持有东谈主的践诺损失。估值不实处理原则：                  （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失 时，估值不实使命方应实时妥协各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值 不实使命方承担；由于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失 的，由估值不实使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值不实使命方依然积极妥协，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。                                     （2） 估值不实的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对估值不实 的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                   （3）因估值不实而得回不当得利确当事东谈主负有 实时返还不当得利的义务。但估值不实使命方仍应付估值不实负责。如果由于得回不当得 利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值 不实使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）  东谈主享有要求托付不当得利的权柄；如果得回不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还  给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不当得利返还的总和跨越  其践诺损失的差额部分支付给估值不实使命方。                      （4）估值不实治愈接纳尽量复原至假设未  发生估值不实的正确情形的方式。  联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、  妥贴、合理的步履进行检查，关联词未能发现该不实或虽发现不实但因前述原因无法实时更  正而形成的基金份额净值狡计不实，基金管制东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金管制  东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的步履松开或排斥由此形成的影响。  能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布，基金托管  东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账  户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              六、基金份额持有东谈主名册的撑持   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个走动日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管制东谈主应在联系的名册生成后5个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的撑持        中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑持，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应永诀撑持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于20年，法律法则另 有法则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑持，则按联系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管制东谈主应将联系辛苦送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所撑持 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务。                 七、基金托管公约的变更、断绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的法则有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的断绝   发生以下情况，本托管公约应当断绝： 约定的断绝事项。                    八、争议惩处方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则按普 通范例进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他法则。            中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证红利质地指数中式 50 只贯穿现金分成、股利支付率较高且兼具较高盈利才能特征 的上市公司证券算作指数样本，以反应分成预期较高、盈利才能较强的上市公司证券的举座 发挥。   一、指数称号和代码   指数称号：中证红利质地指数   指数简称：红利质地   英文称号：CSI Dividend Quality Index   英文简称：Dividend Quality   指数代码：931468   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券，按照已往一年日均总市值和已往一年日均成交金额永诀由高 到低名次，剔除任一转名后 20%的证券；   （2）中式同期高傲以下条件的证券算作待选样本：   ? 已往一年现金分成总额小于净利润；   ? 已往四年现金分成总额大于再融资总额；   ? 已往三年贯穿现金分成；   ? 最近两年平均股利支付率以及最近一年股利支付率都大于 20%；   （3）在上述待选样本中，狡计以下六个财务打算由低到高的百分比名次，并将各打算 百分比名次的简便加权平均值算作证券的综合得分。六个财务打算的狡计公式如下：   ? 每股净利润=已往一年净利润/最新财报总股本；   ? 每股未分拨利润=最新财报未分拨利润/最新财报总股本；         中原中证红利质地走动型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书（更新）   ? 盈利质地=（已往一年筹办行动现金流-已往一年营业利润）/最新财报总资产；   ? 毛利率=（已往一年营业收入-已往一年营业成本）/已往一年营业收入；   ? ROE 均值-范例差=已往三年 ROE 均值-已往三年 ROE 范例差；   ? ROE 变化=最新财报 ROE 的同比变化；   （4）中式综合得分最高的 50 只证券算作指数样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                       陈诉期样本的治愈市值             陈诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，治愈市值＝∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的狡计方法、除数 修正方法参见狡计与珍惜详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指数样本接纳范例化后的综 合得分加权且高傲单个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重统共不跨越 40%。   五、指数样本和权重治愈   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时期永诀为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一走动日。   权重因子随样本依期治愈而治愈，治愈时期与指数样本依期治愈实施时期相似。不才一 个依期治愈日前，权重因子一般固定不变。   稀奇情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与珍惜详情处理。

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