中原中证农业主题往来型洞开式指数证   券投资基金发起式集合基金      招募说明书（更新）     基金管制东谈主：中原基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                       繁难教唆   中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年5月19日证监许可20221043号文准予注册。本基金基金合同于2022年8 月19日稳健顺利。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券迥殊的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证农业主题ETF”）的集合 基金，主要通过投资中原中证农业主题ETF紧密追踪标的指数的发挥，因此本基金的净值 会因中原中证农业主题ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金面对追踪舛讹抑制未达约定办法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级举止不更正基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类法子的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读联系内容并相貌本基金启用侧袋机制时的特定风险。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金家具辛苦提要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特质，并充分辩论自身的风 险承受材干，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当崇敬阅读并完全连结基金合 同第二十部分划定的免责条目、第二十一部分划定的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发挥。   基金管制东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读并完全连结基金合同划定的免责条目和划定的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值发挥数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务辛苦未经审计）                          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                      一、媒介   《中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更 新）》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                               《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管制办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简称“《信息透露办法》”）                                    、《公开召募 洞开式证券投资基金流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险管制划定》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他关联划定以及《中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金 合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性评释或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应细心查阅基金合同。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况且，该 ETF 的投资办法和本基金的投资办法 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。发售时，本基金以中原中证农业主题 往来型洞开式指数证券投资基金为办法 ETF 密追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与洞开式运作方式的基金，简 称集合基金                 ：指《中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发 起式集合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 洞开式指数证券投资基金发起式集合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 金招募说明书》偏激更新               《中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合 基金基金家具辛苦提要》偏激更新 集合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 频频作念出的改良          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其 频频作念出的改良     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其频频作念出的改良     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及联系法律法例划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、疗养、非往来过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救济基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 受中原基金管制有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、疗养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金管制有限公司洞开式基金业务公法》，是表率基金管制 东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵循 份额的举止 求将基金份额兑换为现金的举止 件，苦求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额疗养为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的举止          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金疗养中转入苦求份额总额后的余额) 跳动上一洞开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》划定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产            中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    酌量东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技辩论有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、施行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、襄助、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席施行官。曾任IGM Financial Inc. 的施行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团施行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、施行 委员、金钱管制委员会主任、计谋客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计划财务 部资产管制业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司施行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往来与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司施行董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资管制有限公司施行董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府辩论巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究标的为财务管制、成本 阛阓。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰宇MBA陶冶指导委员会副主任委员、陶冶部工商管制专科教导指导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际顾问人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席施行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管制等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室施行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司阛阓部施行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部施行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握服务），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司施行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限服务公司。曾任中原基 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管制有限公司监事、上海中原金钱投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司计划财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限服务公司信息技艺部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   鲁亚运先生，硕士。曾任国泰基金管制有限公司研究员、银华基金管制有限公司营销 司理。2020年6月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，华 夏恒生互联网科技业往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII）基金司理 （2022年6月10日至2024年7月3日历间）、中原中证石化产业往来型洞开式指数证券投资基金 发起式集合基金基金司理（2023年3月14日至2024年11月7日历间）、中原中证石化产业往来 型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023年3月27日至2024年11月7日历间）等，现任中原 创业板动量成长往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2022年6月10日 起任职）    、中原中证全指证券公司往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理 （2022年6月10日起任职）               、中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基 金基金司理（2022年8月19日起任职）                    、中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金基 金司理（2022年9月6日起任职）、计谋新兴成指往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合 基金基金司理（2023年3月27日起任职）、计谋新兴成指往来型洞开式指数证券投资基金基金 司理（2023年3月27日起任职）、中原中证浙江国资革命发展往来型洞开式指数证券投资基金 基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证浙江国资革命发展往来型洞开式指数证券投资 基金集合基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证2000往来型洞开式指数证券投资         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 基金基金司理（2023年9月6日起任职）、中原中证2000往来型洞开式指数证券投资基金发起 式集合基金基金司理（2023年11月8日起任职）                        、中原中证物联网主题往来型洞开式指数证券 投资基金发起式集合基金基金司理（2023年11月10日起任职）、中原中证港股通央企红利交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月7日起任职）、中原中证全指可选消耗交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年3月18日起任职）、中原中证全指信息技艺交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年3月27日起任职）、中原中证港股通央企红利 往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024年4月16日起任职）、中原中 证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年5月31日起任职）、中原中证全 指可选消耗往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024年6月6日起任 职）  、中原中证全指信息技艺往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024 年10月15日起任职）、中原上证科创板生物医药往来型洞开式指数证券投资基金基金司理 （2025年5月14日起任职）               。   主任：徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）  （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，防范违抗《中华东谈主民共和国证券法》举止的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来举止；  （6）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他举止。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 法例及行业表率，敦朴信用、勤苦尽责，不从事以下举止：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例关联划定，由国务院证券监督管制机构划定不容的其他举止。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。   （五）基金管制东谈主的里面抑制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面抑制体系。该里面抑制体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、抑制法子组成，具体包括抑制环境、风险评估、抑制举止、信息相通、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属主意的抑制想象合感性及运行有用性的申报。   细密的抑制环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，当今有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司管制层树立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互和洽，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健经营和表率运作，意思职工的合规遵法相识和管事谈德的培养，并 进行握续陶冶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法已毕的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估联系风险 并制定风险抑制轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和法子化，并要求完好的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互检讨、相互制约。   （1）投资抑制轨制          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理带领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往来管制部负责整个往来的集合施行。   ①投资决策与施行相分离。投资管制决策职能和往来施行职能严格隔断，实行集合交 易轨制，建立和完善公谈的往来分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的往来施行契机。   ②投资授权抑制。建立明确的投资决策授权轨制，防范越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并刚毅资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要 经过严格的审批法子；往来管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来 施行。   ③警示性抑制。按照法例或公司划定建设万般资产投资比例的预警线，往来系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性抑制。根据法律、法例和公司联系划定，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的举止。往来系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来管制部对投资举止进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促疗养。   （2）管帐抑制轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑制规程，确救济帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防范基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案救济和财务打发轨制。   （3）技艺系统抑制轨制   为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与网罗安全 管制、软硬件的珍重、数据的备份、信息技艺东谈主员操作管制、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制， 确保东谈主力资源的有用管制。   （5）监察轨制        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法举止的调 查法子和处理轨制，以及对职工举止的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱服务小组看成反洗钱服务的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制服务；各联系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交稳妥的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑制轨制的施行情况，确保公司各项经 营管制举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和救济里面抑制轨制是本公司董事会及管制层的服务。   （2）上述对于里面抑制的透露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑制轨制。           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   酌量电话：010-66060069   传真：010-68121816   酌量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的繁难组成部分,总行设在北京。经国务院   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 批准， 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务畛域最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的尽力赢得了细密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚握审慎稳健经营、可握续发展，藏身县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰宇的分支机构、浩荡的电子化网罗和多元化的金融产 品，竭力为浩荡客户提供优质的金融服务，与浩荡客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抑制审计，并赢得无保属主意的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控法子（ISAE3402）认证，标明了孤苦自制第三方对中国          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 农业银行托管服务运作经由的风险管制、里面抑制的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强材干建筑，品牌声誉进一步造就，在 2010 年首届“                              ‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”                ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度树立的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/综合管制部、业务管制 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高级职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务材干强，高级管制层均有 20 年以上金融从业训导和高 级技艺职称，忽闪国表里证券阛阓的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 934 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险抑制轨制说明   严格遵循国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管制划定，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面抑制服务，对托管业务风险管 理和里面抑制服务进行监督和评价。托管业务部专诚建设了风险管制处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，孤苦诈骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管制轨制、抑制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和蔼利进行；业务东谈主员具备从业经历；业务管制实行严格 的复核、审核、检讨轨制，授权服务实行集合抑制，业务钤记按规程救济、存放、使用，账 户辛苦严格救济，制约机制严格有用；业务操作区专诚建设，闭塞管制，实施音像监控；业 务信息由专职信息透露东谈主负责，防范泄密；业求已毕自动化操作，防范东谈主为事故的发生，技 术系统完好、孤苦。   （三）     、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管契约划定的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他举止。   当基金出现格外往来举止时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管制东谈主进行教唆； 示关联基金管制东谈主并报中国证监会。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                       五、联系服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金管制有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 酌量东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 酌量东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 酌量东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）中信银行股份有限公司         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 酌量东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 酌量东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （5）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 酌量东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （6）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 酌量东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （7）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 酌量东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （8）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 酌量东谈主：刘委托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （9）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 酌量东谈主：葛晓亮          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 酌量东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 酌量东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （12）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 酌量东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （13）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区简易路5号院3号楼8层         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区简易路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 酌量东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （14）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 酌量东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （15）深圳市新兰德证券投资辩论有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 酌量东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （16）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 传真：010-85657357 酌量东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）财咨谈信息技艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 酌量东谈主：庞娴静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 酌量东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （19）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 酌量东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 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网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） （70）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 酌量东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （71）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 酌量东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （72）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 酌量东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （73）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 酌量东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （74）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 酌量东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （75）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 酌量东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （76）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 酌量东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （77）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 酌量东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （78）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 酌量东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （79）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 酌量东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） （80）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 酌量东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （81）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 酌量东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （82）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 酌量东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （83）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号              中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      酌量东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （84）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      酌量东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （85）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      酌量东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （86）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋      电话：025-58519523 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传真：021-50498825 酌量东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （93）国盛证券有限服务公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 酌量东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （94）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 酌量东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （95）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 酌量东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （96）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 传真：021-68767032 酌量东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （97）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 酌量东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （98）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 酌量东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （99）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 酌量东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com                中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95368      （100）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东谈主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      酌量东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （101）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      酌量东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （102）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      酌量东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） （103）中山证券有限服务公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 酌量东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （104）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 酌量东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （105）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区革命三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 酌量东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （106）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 酌量东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （107）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 酌量东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （108）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 酌量东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （109）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 酌量东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （110）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 酌量东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （111）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 酌量东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （112）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 酌量东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） （113）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 酌量东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （114）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 酌量东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （115）中邮证券有限服务公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 酌量东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （116）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层             中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   酌量东谈主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （117）玄元保障代理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   酌量东谈主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （118）阳光东谈主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   酌量东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金管制东谈主可根据关联法律、法例的要求，采纳合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金管制东谈主网站联系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金管制东谈主网站查询。  （二）登记机构  称呼：中原基金管制有限公司         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 酌量东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 法定代表东谈主：朱小辉 酌量电话：010-57763999 传真：010-57763599 酌量东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊闲居合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 施行事务合伙东谈主：毛鞍宁 酌量电话：010-58153000 传真：010-85188298 酌量东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关联     本基金召募苦求还是中国证监会 2022 年 5 月 19 日证监许可20221043 号文注册。 划定召募。 本基金自 2022 年 8 月 4 日起至 2022 年 8 月 17 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与办法 ETF 的酌量与区别    本基金为办法 ETF 的集合基金。本基金主要投资于办法 ETF 以求达到投资办法，办法 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。    在投资方法上，本基金为办法 ETF 的集合基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标的 指数；本基金的办法 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。    在往来方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的办法 ETF 属于往来型洞开式指数证券投资基金，办法 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与办法 ETF 功绩发挥可能出现互异，可能激发互异的要素主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；办法 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；办法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。    （四）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额别离建设代码，别离筹谋和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关联基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，疗养现有基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现有基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额握有东谈主大会，疗养前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建设不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，疗养前基金管制东谈主需实时 公告。关联基金份额类别的具体公法等联系事项届时将另行公告。   （五）召募对象   合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的顺利   根据关联划定，            基金合同于 2022 年 8 月 19 日稳健顺利。         本基金知足基金合同顺利条件， 自基金合同顺利日起，本基金管制东谈主稳健初始管制本基金。   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法例或证监会划定发生变化，上述鉴别规 定被取消、革新或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会划定施行。   《基金合同》顺利三年后若仍连续存续，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东谈主应当在按期申报中赐与透露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会申报并提倡 措置决策，如握续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                     八、基金份额的申购、赎回与疗养   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在官网公示。 基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子往来平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）            中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001            中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往来    本公司电子往来包括网上往来、移动客户端往来等。投资者不错通过本公司网上往来 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务公法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、联系服务机构中（一）销 售机构的联系形色。    （二）申购和赎回的洞开日实时分    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时分，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时分变更或本质情况需要， 基金管制东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信 息透露办法》的关联划定在划定媒介上公告。    本基金自 2022 年 8 月 26 日起洞开日常申购、赎回、疗养、按期定额申购业务。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或疗养苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行筹谋；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在遵循基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准； 在新公法初始实施前依照《信息透露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，万般基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在基金管制东谈主直销机构或中原 金钱保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请遵照基金管制东谈主直销机构或中原金钱的联系划定。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的划定为准。具体业务办理请遵照各代销机构的联系划定。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可选择上述措施对基金范围赐与抑制。具体见基金管制东谈主联系公告。 限制。基金管制东谈主必须在疗养前依照《信息透露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   （五）申购和赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构划定的法子，在洞开日的具体业务办理时安分提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否顺利以基金登记机构证据为准。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否顺利以基金登记机构证据为准。   投资东谈主赎回苦求得胜后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金管制东谈主应以往来时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往来的有用性进行 证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构划定的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构照实 接收到苦求。苦求的证据以登记机构或基金管制东谈主的证据结果为准。对于苦求的证据情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）           前端申购费率           申购金额                 元                 元           申购金额 ≥ 500 万元        每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类赎回费率如下：               握有期限             赎回费率             握有期限          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）             握有期限 ≥ 30天          0.00%   对握续握有少于7日的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对握续握有长于7 日（含）少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关联划定在划定媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销计划，针对以特定往来方式（如网上 往来、移动客户端往来）等进行基金往来的投资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳妥调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律公法的 划定。   （七）申购份额与赎回金额的筹谋方式   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的筹谋方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹谋方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹谋方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的筹谋方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额别离为1,000.00元、100万 元、200万元，则各笔申购职守的前端申购用度和赢得的A类基金份额筹谋如下：                              申购1          申购2             申购3        申购金额（元，a）             1,000.00     1,000,000.00    2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28    1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43    该类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                           申购3                 申购金额（元，a）                 5,000,000.00                 前端申购费（b）                      1,000.00                 净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                 A类基金份额净值（d）                    1.2300                 申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额筹谋如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的筹谋方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其赢得的赎回金额筹谋如下：         赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）        赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元        赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额筹谋如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后筹谋，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行稳妥法子，不错稳妥蔓延筹谋或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项回绝或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定回绝或暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部 分可缓期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据筹谋赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日 可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金疗养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金疗养中转入苦求份额总额后的余额)跳动前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 法子施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取 消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东谈主跳动基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金管制东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回苦求有困难或觉得因支付全 部投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东谈主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主觉得有材干支付其他投资东谈主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常法子进行。对于单个投资东谈主跳动基金总份 额 20%以上的大额赎回苦求，基金管制东谈主在剩余支付材干范围内对其按比例证据当日受理 的赎回份额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回苦求将被肃除。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   ②如果基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有困难时，则整个投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主跳动基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。   （十二）基金疗养   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金疗养业务。   （2）基金疗养以份额为单元进行苦求。   （3）基金疗养选择“未知价”法，即基金的疗养价钱以疗养苦求受理应日转出、转入 基金的份额净值为基准进行筹谋。   （4）投资者Ｔ日苦求基金疗养后，T+1日可赢得证据。   （5）除另有划定外，基金份额握有东谈主单笔转出苦求遵照转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将选择相通的 比例证据；在转出苦求得到部分证据的情况下，未证据的转出苦求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的联系划定赐与顺延或肃除基金疗养。   （7）投资者办理基金疗养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金疗养业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体划定。   基金管制东谈主有权根据阛阓情况疗养疗养的法子及关联限制，但应最迟在疗养顺利前2个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停基金疗养业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券往来场合在往来时分非正常停市，导致基金管制东谈主无法筹谋当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连气儿无数赎回，基金管制东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金管制东谈主觉得会有损于现有基金份额握有东谈主利益的某笔疗养苦求。   （5）基金管制东谈主有刚直情理觉得需要回绝或暂停接受基金疗养苦求的。   （6）发生基金合同划定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应于规按期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头洞开基金疗养时，基金管制东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头洞开基金疗养的公告。   （1）基金疗养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。疗养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的疗养情形收取，细心如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头初始筹谋。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头初始筹谋。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头初始筹谋。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   情形形色：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握惟恐分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－疗养金额×转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握惟恐分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证据之日起从头初始筹谋。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司管制的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均疗养握惟恐分，筹谋方法如下：          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   疗养后的握惟恐分=原握惟恐分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其划定。   基金管制东谈主不错在法律法例和本基金合同划定范围内疗养基金疗养的关联业务公法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                式样                  用度筹谋    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    疗养金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                式样                  用度筹谋    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    疗养金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹谋如下：               式样                   用度筹谋    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹谋如下：               式样                   用度筹谋    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金疗养苦求，转出握有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔疗养证据得胜。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹谋如下：               式样                  用度筹谋    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    疗养金额（F=C-E）                            1,194.00    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                           1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500    转入基金份额（J=H/I）                           796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹谋如下：                式样                 用度筹谋    赎回份额（K）                                 796.00    赎回日基金份额净值（L）                             1.300    赎回总金额（M=K*L）                           1,034.80    赎回用度（N）                                   0.00    适用后端申购费率（O）                               1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                     14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                          1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                式样                  用度筹谋    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1,300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              6.50    疗养金额（F=C-E）                            1,293.50    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                           1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500    转入基金份额（J=H/I）                           862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹谋如下：                式样                  用度筹谋         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹谋如下：               式样                   用度筹谋    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额筹谋如下：               式样                   用度筹谋    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹谋如下：                式样                     用度筹谋    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    疗养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金疗养苦求，转出握有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔疗养证据得胜。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                式样                    用度筹谋    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    疗养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹谋如下：                式样                    用度筹谋    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                        10,348,000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                  式样               用度筹谋    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    疗养金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                  式样               用度筹谋    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    疗养金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）      转入基金份额（O=L/N）                          899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                    式样             用度筹谋      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      疗养金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹谋如下：                    式样             用度筹谋      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      疗养金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹谋如下：                  式样                    用度筹谋    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    疗养金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金疗养苦求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得胜。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额筹谋如下：                  式样                    用度筹谋    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    疗养金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额筹谋如下：                  式样                用度筹谋    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1,111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                  式样                用度筹谋    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    疗养金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹谋如下：                  式样                用度筹谋    转出份额（A）                                1,000.00          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    疗养金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握惟恐    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                式样                    用度筹谋    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    疗养金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握惟恐    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金疗养苦求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔疗养证据得胜。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                  式样                  用度筹谋    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    疗养金额（E=C-D）                                 1,200.00          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹谋如下：                  式样                用度筹谋    赎回份额（J）                                 800.00    赎回日基金份额净值（K）                             1.300    赎回总金额（L=J*K）                           1,040.00    赎回费率（M）                                   0.5%    赎回费（N=L*M）                                5.20    适用后端申购费率（O）                               1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                     11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                          1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹谋如下：                 式样                 用度筹谋    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1,300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.1%    转出基金用度（E=C*D）                             1.30    疗养金额（F=C-E）                            1,298.70    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           865.80   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛苦，对于合适条件 的非往来过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法子收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法子收取转托管费。   （十五）按期定额投资计划   基金管制东谈主不错为投资东谈专揽理按期定额投资计划，具体公法由基金管制东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资计划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据联系业务公法受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会招供的往来场合或者往来方式进行份额转让的苦求。具体由基金管制东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）如联系法律法例允许基金管制东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管制东谈主可制定相应的业务公法并开展联系业务，并依照《信息透露办法》的关联划定进行 公告。   （二十）基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资办法   通过对办法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。 本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.35%，年追踪舛讹不跳动 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可疗养债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、 货币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥法子后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过往来所买卖或申购赎回的方式投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和疗养，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购办法 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法赢得鼓胀数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非成份股等进行稳妥的替代。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对畴昔阛阓利率预期运用久期疗养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性细密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地已毕投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金参与股指期货往来，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、往来活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东谈主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防范期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抑制参与国债期货投资。   本基金将深远分析资产支握证券的阛阓利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面要素，测度资产失约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 缓助给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可疗养债券、可交换债券对应的基础股票进行深远分析与研究，要点采纳有 较好盈利材干或成长久景的上市公司的可疗养债券、可交换债券，并在对应可疗养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经营情景，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式证据上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地已毕投资办法，在加强风险防范并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.35%，年追踪舛讹不跳动 4%。   畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可在不更正投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，遵照法律法例的划定，相应疗养和更新联系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得 跳动其万般资产支握证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资法子，应在评级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内上市往来 的股票合并筹谋；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、往来被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述划定投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资不符 合上述（17）划定的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起始始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵循届时有用的法律法例或监管划定。   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本质抑制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，防范利 益龙套。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。联系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往来应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （五）标的指数                中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）     畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提倡措置决策，如更换基金标的指数、疗养运作 方式，与其他基金合并、或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同鉴别。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则救济基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生暴露负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出疗养的，基金管制东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法子后实时 对子系成份券进行疗养。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn。     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为中证农业主题指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%     （七）风险收益特征     本基金为办法 ETF 的集合基金，办法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）基金的融资     本基金不错按照法律法例和监管部门的关联划定进行融资等联系业务，不需召开握有东谈主 大会。     （九）办法 ETF 发生联系变更情形的处理方式     办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳妥法子后由投资于办法 ETF 的集合 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会；若届时本基金管制东谈主已 有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着珍重投资者正当权益的原则，履行适 当的法子后可登第其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。   （十一）基金投资组合申报   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申报：                                                 占基金总资产  序号           式样              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                                 -            -       其中：债券                                 -            -          资产支握证券                             -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产                中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                                                        占基金资产净   序号       基金称呼     基金类型   运作方式   管制东谈主      公允价值                                                        值比例（%）            中原中证                   中原基金                            往来型开            51,794,84                             放式                  8.26             ETF                    公司   本基金本申报期末未握有股票。   本基金本申报期末未握有股票。   本基金本申报期末未握有债券。   本基金本申报期末未握有债券。   本基金本申报期末未握有资产支握证券。   本基金本申报期末未握有贵金属。   本基金本申报期末未握有权证。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在申报编制日前一年内受到公开责问、 处罚的情形。   序号            称呼               金额(元)   本基金本申报期末未握有处于转股期的可疗养债券。   本基金本申报期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                                    十、基金的功绩       基金管制东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发挥。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩计划不包括基金份额握有东谈主认购或往来基金的各项用度，计入用度后本质   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证农业主题 ETF 发起式集合 A                           份额净值增                     功绩比拟基                 份额净值增                功绩比拟基     阶段                    长率法子差                     准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                       准差④ 日至 2022 年 12    -13.45%    1.13%          -10.89%    1.19%   -2.56%   -0.06%   月 31 日 日至 2023 年 12    -11.96%    0.82%          -13.93%    0.83%   1.97%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12     -7.68%    1.50%          -9.89%     1.53%   2.21%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3      0.38%     0.87%          -0.35%     0.89%   0.73%    -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       -29.38%    1.17%          -31.13%    1.20%   1.75%    -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证农业主题 ETF 发起式集合 C                           份额净值增                     功绩比拟基                 份额净值增                功绩比拟基     阶段                    长率法子差                     准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                       准差④                 中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 日至 2022 年 12    -13.54%   1.13%        -10.89%   1.19%   -2.65%   -0.06%   月 31 日 日至 2023 年 12    -12.23%   0.82%        -13.93%   0.83%   1.70%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    -7.96%    1.50%        -9.89%    1.53%   1.93%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3      0.31%    0.87%        -0.35%    0.89%   0.66%    -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       -29.93%   1.17%        -31.13%   1.20%   1.20%    -0.03% 年 3 月 31 日）        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的救济和刑事服务   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场合的往来日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门关联划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往来日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的， 莽撞报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征辩论。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行疗养并确定公允价 值。   （四）估值方法         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主觉得按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往来所上市往来的可疗养债券以逐日收盘价看成估值全价。   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支握证券，给与估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定 公允价值。   （4）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，莽撞阛阓报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应给与估值技艺确定其公允价值。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在暴露 互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的划定估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法子及联系法 律法例的划定或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹谋 结果对外赐与公布。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （五）估值法子 的余额数目筹谋，万般基金资产净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管制东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有划定的，从其划定。   每个服务日筹谋基金资产净值及万般基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值伪善的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善时，视为该类基 金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值伪善，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的服务东谈主应当对由于该 估值伪善遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善服务方承担；由于估值伪善服务方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值伪善服务方还是积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。   （2）估值伪善的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值伪善的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 服务方仍莽撞估值伪善负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额 加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值伪善服务方。   （4）估值伪善疗养给与尽量归附至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的服务方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹谋出现伪善时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹谋差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议施行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主筹谋的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主 未对筹谋过程提倡疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额握有 东谈主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照顾制费和托管费的比例各自承担相应的服务。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹谋结果，天然屡次从头筹谋和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹谋结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹谋伪善而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管制东谈主负责筹谋，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个洞开日往来收尾后筹谋当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹谋结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十）特殊情况的处理 金资产估值伪善处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、 稳妥、合理的措施进行检讨，然则未能发现该伪善而形成的基金份额净值筹谋伪善，基金管 理东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或 排斥由此形成的影响。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金管制东谈主可对万般别基金份额别离制定收益分拨决策，合并类别的每一基金份额享有同中分 配权；   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的关联划定在划定媒介公告。            中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹谋截止日）的时分不得跳动   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务公法》 施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金联系的信息透露用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货往来用度；   （8）基金投资办法 ETF 的联系用度（包括但不限于办法 ETF 的往来用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户珍重用度；   （12）按照国度关联划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管制费的筹谋方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商措置。   （2）基金托管东谈主的托管费         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商措置。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费筹谋方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商措置。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据关联法例及相应契约划定， 按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （3）《基金合同》顺利前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的关联划定不得列入基金用度的式样。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹谋公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与疗养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的筹谋方式”中的联系划定。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联划定编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的关联划定在划定媒介公告。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险管制划定》、《基金合同》偏激他关联划定。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时安分，将应予透露的基金信息通过中国 证监会划定媒介透露，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开透露的信息辛苦。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开透露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛苦提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的公法及具体法子，说明基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同鉴别的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产救济及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具辛苦概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》顺利后，基金家具辛苦提要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具辛苦提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具辛苦提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金家具辛苦提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦提要、《基金合同》和基金托管契约 登载在划定网站上，并将基金家具辛苦提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在划定网站透露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息透露文献上载明万般基金份额申购、 赎回价钱的筹谋方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在划定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在划定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在划定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他繁难信息”项下 透露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1） 《基金合同》鉴别、基金计帐；   （2） 疗养基金运作方式、基金合并；      中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） （3） 更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （4） 基金管制东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （5） 基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （6） 基金管制公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、基金管制东谈主的本质抑制东谈主变    更； （7） 基金召募期延长或提前收尾召募； （8） 基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发    生变动； （9） 基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管制东谈主、基金托    管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； （10） 波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11） 基金管制东谈主或其高级管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系举止受到紧要行    政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务    联系举止受到紧要行政处罚、刑事处罚； （12） 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本质控    制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外； （13） 基金收益分拨事项； （14） 管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法子、计提方式和    费率发生变更； （15） 任一类基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五； （16） 本基金初始办理申购、赎回； （17） 本基金发生无数赎回并缓期办理； （18） 本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项； （19） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求； （20） 发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （21） 基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值； （22） 基金份额的拆分； （23） 基金变更份额类别建设；        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （24） 基金信息透露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息透露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领会，并将关联情况立即申报中国证监会。   基金合同鉴别的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在划定网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在划定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应在基金年度申报及中期申报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度申报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   基金管制东谈主应在按期信息透露文献中透露参与股票期权往来的关联情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的 影响等。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会划定媒介透露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报 等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露参与转融通证券出借业务的往来情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就申报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念细心说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专诚部门及高级管制东谈主 员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息透露内容与 样式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、更新 的招募说明书、基金家具辛苦提要、基金计帐申报等公开透露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，然则其他全球媒介不得早于划定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 下，自主造就信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的联系划定。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律主意书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有划定的，从其划定。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法子   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所主意后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并透露专项 审计主意。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户万般别基金份额握有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主莽撞主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额知足基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产归附流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选择 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并鉴别侧袋机制后，基金管制东谈主实时聘用合适《证券法》 划定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计主意。   （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信息透露方式 和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在按期申报中单独进行透露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、联系划定不一致的，以届时的法律法 规、联系划定为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥法子后，在对基金份 额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、疗养或补充， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集合基金风险   本基金为 ETF 集合基金，基金资产主要投资于办法 ETF，在多数情况下将救济较高的 办法 ETF 投资比例，基金净值可能会随办法 ETF 的净值波动而波动，办法 ETF 的联系风 险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪舛讹抑制未达约定办法：   ①办法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖办法 ETF 时所产生的价钱互异、往来成本和往来冲击。   ③基金疗养资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   ④基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪舛讹。   ⑥基金的管制费和托管费所产生的追踪舛讹。   ⑦其他要素所产生的偏差。   （3）与办法 ETF 功绩互异的风险   本基金为办法 ETF 的集合基金，但由于投资方法、往来方式等方面与办法 ETF 不同， 本基金的功绩发挥与办法 ETF 的功绩发挥可能出现互异。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍重，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申报并提倡措置决策，如更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他 基金合并、或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同鉴别。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合并、或者鉴别基金合同等风险。自指数 编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管制东谈主应按照指数编        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则救济基金投资 运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与联系阛阓发挥有在互异， 影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或失约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生暴露负面事件面 临退市或失约风险，本基金和办法 ETF 可能会对子系成份券进行疗养，从而可能产生追踪 偏离、追踪舛讹抑制未达约定办法的风险。   证券阛阓价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的经营情景受多种要素影响，如阛阓、技艺、竞争、管制、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往来过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下跌，或者债券回购往来到期时 往来敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上涨，本基金握 有债券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益 将面对下跌的风险。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体经营环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨大率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下跌。   在办法 ETF 暂停往来或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管制东谈主可 能无法赶紧、低成土产货疗养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下跌风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制用具以 减少或莽撞基金的流动性风险，投资者可能面对无数赎回苦求被缓期办理、赎回苦求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与疗养”，细心了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集合基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的办法 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时常情况 卑鄙动脾气况细密。然则在办法 ETF 暂停往来或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、低成土产货疗养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金管制东谈主不错给与以卑鄙动性风险管制措施：   ①缓期办理无数赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险管制用具，对赎回苦求等进行抑制疗养， 看成特定情形下基金管制东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ① 缓期办理无数赎回苦求   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。       ②    暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。       ③    降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金降速支付 赎回款项的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）      ④    暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细心了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行疗养，使得阛阓的冲击成本或者分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 疗养等业务，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹谋各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金透露的功绩计划不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往来赋予SPV在资产支握证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能诈骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可已毕其参与证券化交 易所瞻望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务用具（债券、单据等）看成证券化往来载体，也即往来 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生失约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者救济繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东谈主为要素形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、管帐部门讹诈、往来伪善、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式往来举止或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风险抑制联系业务公法，中登公司和往来所对往来参与东谈主的证 券往来资金进行前端额度抑制，由于施行、疗养、暂停该抑制，或该抑制出现格外等，可 能影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法抑制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化基金管制东谈主为疗养 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管制东谈主 自身径直抑制材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。 券阛阓浩荡规章等作出的概述性形色。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受材过问家具风险之间的匹配试验，并须随时相貌本基金风险品级的联系情况，严慎 作出投资决策。   基金管制东谈主承诺以敦朴信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其畴昔功绩发挥。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份 额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在划定媒介公告。   （二）     《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当鉴别： 的； 监会另有划定时从其划定； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。       中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律意 见书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》划定的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。     中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。     中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘抄 基金托管契约的内容摘抄见附件二。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   （一）辛苦发送   基金管制东谈主根据握有东谈主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未高超填写或更新客户辛苦（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金往来对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往来   握有中国建筑银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往来的联系契约，接受本公司关联服务条目并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、疗养、辛苦变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务公法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短笃信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期 通过邮件、短信形式赢得阛阓资讯、家具信息、公司动态等服务教唆。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、革新个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务公法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年第二季度申报。   （二）2024年8月30日发布中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年中期申报。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式 集合基金2024年第三季度申报。   （四）2025年1月22日发布中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年第四季度申报。   （五）2025年3月7日发布中原基金管制有限公司对于办公地址变更的公告。   （六）2025年3月12日发布中原基金管制有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （七）2025年3月31日发布中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年年度申报。   （八）2025年4月22日发布中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金2025年第一季度申报。                 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 基金注册的批复。                                       。                                       。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。 中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                           中原基金管制有限公司                           二〇二五年五月三旬日          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   酌量电话：400-818-6666   （二） 基金管制东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联划定，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；   （9）担任或委托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎回、疗养 和非往来过户等业务公法；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法例的联系划定，联接基金份额握有东谈主洗钱风险 情景，选择相应合理的抑制措施；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联划定，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以敦朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦,对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联划定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定筹谋并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度、中期和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联划定，履行信息透露及申报义务；   （12）保守基金买卖微妙，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予诡秘，不向他东谈主暴露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时分发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对结束、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 管制东谈主承担因召募举止而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （25）施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全救济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则握有并安全救济基金财产；          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （2）树立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金别离建设账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在 基金信息公开透露前赐与诡秘，不得向他东谈主暴露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹谋的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说明基金管制 东谈主在各繁难方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东谈主有未施行《基 金合同》划定的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系辛苦不少于法律法例划定 的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （18）面对结束、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而罢免；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （1）崇敬阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）相貌基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》鉴别的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵循基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系往来及业务公法；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法子和公法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有划定的除外：   （1）除本合同另有约定外，鉴别《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）疗养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答法子；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或疗养收费方式；   （3）增多、减少、疗养基金份额类别建设；   （4）疗养基金份额净值的筹谋和公告时分或频率；   （5）本基金选择其他方式参与办法 ETF 的申购赎回；   （6）基金管制东谈主、证券往来所、登记机构、销售机构疗养关联基金认购、申购、赎回、 疗养、收益分拨、非往来过户、转托管等业务的公法；   （7）经履行稳妥法子，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干 扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额握有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、委托的公证机关偏激酌量方式和酌量东谈主、书面 表决主意寄交的截止时分和收取方式。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主意的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主握有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托证明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的划定， 况且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 额握有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取书面表决主意的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面主意或授权他东谈主 代表出具书面主意；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的委托东谈主握 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有划定的除外）               、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩法子确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 其出席会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和 酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、鉴别《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交合适会议通 知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告划定的书 面表决主意视为有用表决，表决主意拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会联系 划定的要求在划定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金所握办法 ETF 份额诈骗表决权的方式   鉴于本基金是办法 ETF 的集合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份 额诈骗与办法 ETF 联系的握有东谈主权利，如办法 ETF 握有东谈主大会召集权、参加办法 ETF 握有东谈主 大会的表决权。筹谋参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有办法 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹谋结果按          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金管制东谈主证据其单独或共计握有 的本基金基金份额所对应的办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10%的，可对办法 ETF 行 使基金份额握有东谈主大会的召集权。   如办法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权亲身出席/出具书 面表决主意或以代理投票授权委托书托福代表出席/出具书面表决主意，并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以办法 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的委托以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主别离握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果办法 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定资产是否包 含办法 ETF，别离确定本基金主侧袋账户对于办法 ETF 的表决权及相应表决票数。办法 ETF 握有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有划定的，从其划定。             第三部分 基金收益分拨原则、施行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行 收益分拨； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金管制东谈主可对万般别基金份额别离制定收益分拨决策，合并类别的每一基金份额享有同中分 配权；            中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的关联划定在划定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹谋截止日）的时分不得跳动   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务公法》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。       第四部分 与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管制费的筹谋方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商措置。   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   万般别基金份额的销售服务费筹谋方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中划出， 经登记机构别离支付给各个基金销售机构。。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应契约划定，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投 资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可疗养债券、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货 币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）                  、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务。如法律法例或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥法子后，不错将其纳入投资范 围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得 跳动其万般资产支握证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资法子，应在评级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内上市往来 的股票合并筹谋；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 申购、 赎回、往来被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述划定投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资不符 合上述（17）划定的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起始始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵循届时有用的法律法例或监管划定。   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本质抑制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，防范利 益龙套。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。联系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往来应提交基金管制东谈主董事会          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。            第六部分 基金资产净值的筹谋方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在划定网站透露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消逝和鉴别的事由、法子以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当鉴别： 的； 监会另有划定时从其划定； 指数不合适要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法按闲居法子进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续赤诚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。       中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约摘抄                      一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：中原基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   经营范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管制；4、从事特定客户资产管制业务；   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：收受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 保；代理收付款项及代理保障业务；提供救济箱服务；代理资金计帐；万般汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务顾问人服务；证券公司客户往来结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具 往来业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳法子的，基金管制东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池和往来敌手库，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基 金本质投资是否合适基金合同对于证券采纳法子的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投 资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可疗养债券、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货 币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）                  、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务。如法律法例或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥法子后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。           中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的 万般资产支握证券，不得跳动其万般资产支握证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资法子，应在评级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内上市往来 的股票合并筹谋；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、                  （11）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、办法      ETF 申购、 赎回、往来被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述划定投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资不符 合上述（17）划定的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起始始。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵循届时有用的法律法例或监管划定。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对本契约第十五条第（十 一）项基金投资不容举止进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联往来的划定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的真确性、完好性、全面性。基金管制东谈主有 服务救济真确、完好、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已闻明单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵照了监督经由，基金管制东谈主仍违法进行关联往来，并形成基金资产损失的，由基金 管制东谈主承担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会申报。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本质抑制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，防范利 益龙套。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。联系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往来应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重采纳的、 本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基 金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据阛阓情况需要 临时疗养银行间债券阛阓往来敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与往来敌手发生往来 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商措置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调 整的名单初始顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应 按照契约进行结算。基金管制东谈主负责对往来敌手的资信抑制，按银行间债券阛阓的往来公法 进行往来，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的往来          中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险抑制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值筹谋、 基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩发挥数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即申报中国证监会。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当遵循审慎经营原则，配备技艺系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用防范和抑制 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资通达受限证 券进行监督。 关问题的文告》等关联法律法例划定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通达受限 证券。 轨制、流动性风险抑制预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事阐明过之后，基金管制东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关通达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东谈主与承销商订立的 销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完好。 变化导致基金管制东谈主的具体投资举止可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管制东谈主对该风险的排斥或防范措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经事前书面见告基金管制东谈主，有权回绝施行其关联指示。因回绝施行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权申报中国证监会。 东谈主或者正常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全救济基金财产的服务与损失，由基金管制东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资通达受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。  （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违抗法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面形式文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书 面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往来法子还是顺利的 投资指示违抗法律、行政法例和其他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基 金管制东谈主，并申报中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在划定时安分恢复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督申报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供联整个据辛苦和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法举止，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无刚直情理，回绝、阻        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 挠对方根据本契约划定诈骗监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主筹谋的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息 透露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未施行或无故蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、基 金合同、本契约偏激他关联划定时，应实时以书面形式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面形式给基金管制东谈主发出回函，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对 文告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查举止， 包括但不限于：提交联系辛苦以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在划定时分 内恢复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法举止，应实时申报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，回绝、禁绝 对方根据本契约划定诈骗监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管制东谈主应申报中国证监会。                   四、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商措置。         中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。                 五、基金资产净值筹谋与复核   （一）基金资产净值的筹谋及复核法子   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指万般基金资产净值除以当日该类基金份额总额后得到的基金份额的 资产净值。基金份额净值的筹谋，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的舛讹计入基金财产。基金管制东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度 另有划定的，从其划定。   每服务日筹谋基金资产净值及万般基金份额净值，并按划定公告。   基金管制东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和联系法律法例的划定对外公布。                六、基金份额握有东谈主名册的救济   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须别离妥善救济的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同鉴别日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主救济。 基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供苟且一个往来日或全部往来日的基金份额握有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或回绝提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同顺利日、基金合同鉴别日 等波及到基金繁难事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善救济基金份额握有东谈主名册，保存期限为不低于法定最低 期限。基金托管东谈主不得将所救济的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，        中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新） 并应遵循诡秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救济基金份额握有东谈主 名册，应按关联法例划定各自承担相应的服务。                  七、争议措置方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、长入不可 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法按闲居法子进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续赤诚、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）并从其解释。               八、基金托管契约的修改与鉴别   （一）托管契约的变更法子   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的划定有任何龙套。基金托管契约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管契约鉴别的情形            中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）                          附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证农业主题指数登第 50 只业务波及农家具、农用机械、化肥与农药、畜禽药物等领 域的上市公司证券看成指数样本，以反应农业主题上市公司证券的举座发挥。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证农业主题指数   指数简称：中证农业   英文称呼：CSI Agriculture Thematic Index   英文简称：CSI Agriculture   指数代码：000949   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登第方法   同中证全指指数的样本空间   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，登第业务波及农家具、农用机械、 化肥、农药、畜禽药物等畛域的上市公司证券看成待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照往日一年日均总市值由高到低排行，登第排行前 50 的证 券看成指数样本。   四、指数筹谋   指数筹谋公式为：                              申报期样本的疗养市值                  申报期指数 =                     × 1000                                         除数   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的筹谋方法、除 数修正方法参见筹谋与珍重详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使农家具联系的单个样本权 重不跳动 15%，其它单个样本权重不跳动 5%，前五大样本权重共计不跳动 60%。       中原中证农业主题往来型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金招募说明书（更新）   五、指数样本和权重疗养  指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时分别离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往来日。  权重因子随样本按期疗养而疗养，疗养时分与指数样本按期疗养实施时分相通。不才一 个按期疗养日前，权重因子一般固定不变。  特殊情况下将对指数进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹谋与珍重详情处理。

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